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原告赵某某与被告Y科技(上海)股份有限公司决议撤销纠纷案
2018-04-28

中华人民共和国上海市浦东新区人民法院

民 事 判 决 书

201X)沪0115民初XXXXX

 

原告:赵某某。

委托诉讼代理人:向某,上海段和段律师事务所律师。

委托诉讼代理人:钱某某,上海段和段律师事务所律师。

被告:Y科技(上海)股份有限公司。

法定代表人:屠某某,总经理。

委托诉讼代理人:楼某某,北京康达(杭州)律师事务所律师。

原告赵某某与被告Y科技(上海)股份有限公司决议撤销纠纷一案,本院于201XXXX日立案后,依法适用普通程序,分别于201XXXX日、201XXXXX日公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人向某、钱某某,被告的委托诉讼代理人楼某某到庭参加诉讼。本案现已审理终结。

原告赵某某向本院提出诉讼请求:撤销被告于201XXXX日作出的201X年第五次临时股东大会决议。事实和理由:原告系被告公司的原始股东,于200XX月设立被告,此前原告一直担任被告的董事长、总经理。201XXXX日,因原告在被告第一届董事会第十九次会议上对“关于申请2017年度银行综合授信额度的议案”投了弃权票,导致了被告新任总经理屠某某对原告不满。201XXXX日,屠某某发短信要求原告辞去董事、董事长职务,原告对此表示拒绝。201XXXX日,被告通过第一届董事会第二十次会议决议,该次董事会的决议结果为屠某某提出的罢免原告董事、董事长职务及提名姚某某为被告董事候选人的议案均获通过,原告提出的罢免屠某某总经理、董事职务及罢免吴某董事职务的议案均未获通过。201XXXX日,被告召开第五次临时股东大会,该次会议审议通过了屠某某提出的关于罢免原告董事职务及选举姚某某为被告第一届董事会董事的议案;原告提出的关于罢免屠某某董事职务的议案未获通过。原告认为,法律及公司章程均未赋予董事会罢免董事及提名新董事的权利,故被告第一届董事会第二十次会议决议的内容明显违反法律及公司章程的规定,而本次股东大会对明显违法的董事会决议内容进行审议并通过,在程序及实体方面均不合法。此外,被告章程第八十六条规定董事在任期届满以前,股东大会不能无故解除其职务。且在本次股东大会召开前后,被告均没有提供任何支持罢免原告董事职务的理由和事实依据,仅仅是以超过51%表决权的资本力量强行表决通过违反公司章程规定的议案。综上,涉案股东大会决议不仅内容违反公司章程,且在召集程序、表决方式等方面同样违反法律及公司章程的规定。原告根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)第二十二条的规定,请求人民法院予以撤销。

被告Y科技(上海)股份有限公司辩称,不同意原告的诉讼请求。首先、被告股东大会之所以作出罢免原告董事职务的决议是因为原告不履行董事职责、扰乱公司经营,严重侵害控股股东对公司的管理,具有合法理由,不是无故罢免。《公司法》及被告章程均赋予了股东大会选举和罢免董事的职权,同时被告章程也赋予了控股股东提名董事候选人的权利。故涉案股东大会决议的内容符合法律及公司章程的规定。其次,涉案股东大会在召集程序及表决方式上不存违法情形。综上,涉案股东大会决议合法有效。

经本院审理查明如下事实:被告系成立于200XXXX日的股份有限公司,现有股东21名,参与本次股东大会表决的股东持股比例如下:原告持股14.2446%、屠某某持股35.6393%、吴某持股15.7876%、李某持股5.8649%、童某某持股2.323%、沈某某持股2.0125%、周某某持股1.7249%、姚某某持股1.7148%、周某某持股1.426%、宋某某持股0.575%201XXXX日,被告召开第一届董事会第二十次会议,并形成了相应的董事会决议,其中第一项内容为会议审议通过关于罢免赵某某公司第一届董事会董事的议案,提请股东大会罢免赵某某的公司第一届董事会董事职务;第三项内容为会议审议通过关于选举公司第一届董事会董事的议案,推选姚某某作为公司第一届董事会董事候选人,任期自股东大会选举通过之日起至第一届董事会任期届满之日止,具体补选董事事宜,还需董事会提请召开股东大会审议通过;第九项内容为会议审议通过关于召开201XXXX日,被告在全国中小企业股份转让系统披露平台发布Y科技(上海)股份有限公司第一届董事会第二十次会议决议公告,将被告上述董事会决议内容在网上披露,该公告中包含了罢免原告董事职务的理由及新董事候选人姚某某的简历。201XXXX日,被告在股转系统的官网发布Y科技(上海)股份有限公司201X年第五次临时股东大会通知公告,公告中披露了会议的召开日期和时间,会议审议事项为审议关于罢免赵某某公司第一届董事会董事的议案和关于选举公司第一届董事会董事的议案,备查文件目录为被告第一届董事会第二十次会议决议。201XXX日,原告向被告股东屠某某、股东大会联系人周某某等发出电子邮件,要求作为股东向董事会提交临时股东大会提案。201XXX日,被告发布Y科技(上海)股份有限公司关于增加201X年第五次临时股东大会临时提案的公告,该公告内容为被告董事会同意将原告提出的关于提请罢免屠某某董事职务的议案列入被告201X年第五次临时股东大会审议议案中,备查文件目录为关于被告201X年第五次临时股东大会的提案及证据。201XXXX日,被告召开第五次临时股东大会,包括原告在内的十位股东出席或者委托代理人出席。会上各股东就股东大会公告上的三项议案进行了表决:关于罢免赵某某公司第一届董事会董事的议案经审议通过;关于选举姚某某为公司第一届董事会董事的议案经审议通过;关于提请罢免屠某某董事职务的议案经审议不通过。同日,被告形成201X年第五次临时股东大会决议,决议内容为1、审议通过关于罢免赵某某公司第一届董事会董事的议案;2、审议通过关于选举姚某某为公司第一届董事会董事的议案;3、审议不通过关于提请罢免屠某某董事职务的议案。201XXXX日,被告发布Y科技(上海)股份有限公司201X年第五次临时股东大会决议公告,公告中披露了涉案股东大会的决议内容。201XXXX日,姚某某向中国证监会和全国股份转让系统公司出具《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》,承诺其与被告或被告控股股东及实际控制人之间不存在关联关系,也没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

另查明,被告章程第三十七条规定股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权:……(二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项;……第四十三条单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到请求后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。……第五十一条规定股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中将充分披露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容:(一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况;(二)与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系;(三)披露持有本公司的股份数量;(四)是否受过中国证监会或其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。第八十六条规定董事由股东大会选举或更换,任期三年。……董事在任期届满以前,股东大会不能无故解除其职务。被告股东大会议事规则第十五条规定股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体内容,以及为使股东对拟讨论事项作出合理判断所需的全部资料或解释。

以上事实,由原、被告的各自陈述,以及原告提供的被告第一届董事会第十二次会议决议公告、被告201X年第五次临时股东大会决议公告、被告章程、被告股东大会议事规则,被告提供的201X年第五次临时股东大会通知公告、关于增加201X年第五次临时股东大会临时提案的公告、会议记录、股东大会决议、《确认函》、《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》等经庭审质证的证据予以证实,本院予以确认。

本院认为,本案系涉外公司决议撤销纠纷案件,《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》第十四条规定法人及其分支机构的民事权利能力、民事行为能力、组织机构、股东权利义务等事项,适用登记地法律。因被告系注册登记于中华人民共和国的股份有限公司,故本案应适用中华人民共和国的法律。

根据原、被告的诉辩意见,本案中原、被告的争议焦点如下:第一、涉案股东大会针对被告第一届董事会第二十次会议的两项决议内容进行审议是否违反了法律、行政法规或公司章程的规定;第二、被告章程规定在董事任期届满以前,股东大会不能无故解除其职务,涉案股东大会罢免原告董事职务是否违反被告章程的规定;第三、提交涉案股东大会讨论的议案有无附具体材料及是否影响决议实质结果;第四、涉案股东大会决议是否各股东的真实意思表示。

关于争议焦点一,本院认为,根据被告章程的规定,持股公司10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会。本案中屠某某作为持有被告10%以上股份的股东,将要求召开临时股东大会及相关议案向被告董事会提出,被告董事会于201XXXX日作出第一届董事会第二十次会议决议,同意将屠某某提出的两项议案提交临时股东大会审议,并决议召开第五次临时股东大会,故涉案股东大会的召开符合被告章程的规定,也不存在违反法律和行政法规的情形,原告以此主张撤销涉案股东大会决议本院不予支持。

关于争议焦点二,涉案股东大会的通知中明确了会议审议事项之一为关于罢免原告公司第一届董事会董事的议案,而会议通知的备查文件为被告第一届董事会第二十次会议决议,该董事会决议中关于罢免原告董事职务的理由为,原告在任职期间未能正常行使和履行董事职权,且无故干扰公司正常业务经营及监事会正常行使职权,给公司生产经营及公司股东利益造成了重大不利影响。故被告股东大会并非无故罢免原告董事职务,该项决议内容并不违反被告章程的规定,原告以此要求撤销涉案股东大会决议本院难以支持。

关于争议焦点三,首先、涉案股东大会的通知中已经明确了股东大会将要审议的议案名称,而作为备查文件的被告第一届董事会第二十次会议决议内包含了议案的具体内容,故涉案股东大会召开的基本材料齐备。其次、关于罢免原告董事职务的议案,涉案股东大会的通知中已经明确了该议案的名称及罢免原告的具体理由,这些材料足以让各股东作出合理判断,故不存在违反公司章程规定的情形。再次、关于选举姚某某为被告第一届董事会董事的议案,根据被告章程的规定,股东大会拟讨论董事选举事项的,股东大会通知中至少要包含候选人个人情况、是否存在关联关系、持有本公司股份数量、是否受过处罚等内容,现股东大会材料中关于新董事候选人姚某某的简历中仅包含了姚某某教育背景、工作经历等个人情况,欠缺其他相关章程规定的材料,故该召集程序存在瑕疵。但考虑到以下因素:第一、其他各股东从被告公开的工商登记信息中完全可以了解到姚某某作为被告股东的持股情况;第二、从姚某某向中国证监会和全国股份转让系统公司出具的声明和承诺来看,姚某某与被告或被告控股股东及实际控制人之间不存在关联关系,也没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。因此,在相关证据均未对姚某某任职资格作出否定评价的情况下,虽然股东大会披露的姚某某简历中未包含章程规定的全部内容,但尚不足以对各股东作出选举姚某某为被告第一届董事会董事的判断产生否定性的影响。又考虑到维护被告公司经营的稳定,本院认为,被告股东大会的通知在披露姚某某简历方面确实存在瑕疵,但该瑕疵并不会妨碍股东公平地参与多数意思的形成,故原告以未提供与议案有关的具体材料为由撤销涉案股东大会决议的主张本院不予支持。

关于争议焦点四,原告在庭审中对于周某某、姚某某在涉案股东大会文件上的签字前后不一致提出异议,对此被告向法庭提交了由该两人出具的《确认函》,《确认函》上两人分别确认涉案股东大会会议文件中涉及两人签署的事项均为本人签字。原告对两份《确认函》的真实性予以确认。本院认为,周某某、姚某某的《确认函》已经确认了两人签字的真实性,即便原告仍坚持两人在上述文件上签字有明显不一致,但《确认函》实际上也表明了周某某、姚某某对涉案股东大会决议内容及效力的确认,故原告以此为理由要求撤销涉案股东大会决议本院不予支持。

综上,本案中被告已经形成有效的股东大会决议,该决议不符合法律规定的可撤销条件。依照《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》第十四条第一款、《中华人民共和国公司法》第二十二条、《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定(四)》第四条、《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼>的解释》第九十条之规定,判决如下:

驳回原告赵某某的诉讼请求。

案件受理费人民币80元,由原告赵某某负担。

如不服本判决,原告赵某某可在判决书送达之日起三十日内、被告Y科技(上海)股份有限公司可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状,并按对方当事人的人数提出副本,上诉于中华人民共和国上海市第一中级人民法院。



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